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历时逾一年,全国各类交易场所清理整顿工作依旧没有“收官”。

12月22日,备受市场关注的江苏盐城“恒丰电子盘崩盘事件”有了最新进展,江苏省盐城市公安局经济开发区分局(下称盐城经开分局)发布通告,将恒丰电子盘定性为“变相期货交易”。

值得注意的是,这是国务院去年11月发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(下称国发38号文)清理整顿各类交易场所工作开展一年多来,首例被定性为“变相期货交易”的被整顿交易场所事件,而其对未来清理整顿大宗商品交易的影响深刻。

记者获悉,盐城经开分局尽管已批捕江苏恒丰商品交易服务有限公司(下称恒丰公司)董事长张国亮、总裁董自刚,但恒丰公司部分代理商仍未退出违法所得,“恒丰电子盘崩盘事件”的善后事宜还将继续追查。

实际上,目前全国各类交易场所清理整顿工作仅取得阶段性进展,这距离今年6月30日整顿大限已逾期半年,更为艰难和复杂的整顿工作可能还在后面。

“变相期货”整顿开始

或许盐城经开分局也没有想到,恒丰公司的经营性质被定为“变相期货交易”之后将影响未来整个大宗商品中远期交易市场的清理整顿。

12月22日,盐城经开分局连续下发三份通告,包括《关于恒丰案件通告》、《关于敦促恒丰公司代理商投案自首的通告》和《关于对恒丰公司非法经营案交易商应发还数额进行核对的通告》。

其中,《关于敦促恒丰公司代理商投案自首的通告》明确写道:犯罪嫌疑人“设立电子交易平台,将大蒜等7个农产品权益等额至最小计量单位为每手,以没有实物对应的期货合约为交易对象,以T+0的模式采用集中匿名竞价和保证金方式进行标准化电子合约交易,并由”恒丰公司”为买卖双方提供履约担保,实行当日无负债结算制度、强行平仓制度和保证金制度。”

正是这种交易模式,经“国家清理整顿各类交易场所部际联系会议办公室”认定为“变相期货交易”。

而实际上,恒丰公司采用的这种电子盘交易模式,正是大宗商品中远期市场普遍采用的交易模式, 这也意味着国内所有的大宗交易中远期市场都将面临清理整顿。

江苏一位期货人士告诉记者,国务院今年7月就已明确大宗商品中远期交易属清理整顿的交易场所,“实际上,任何单位或个人是不得变相进行期货业务的,否则就是违法。”

今年7月20日,国务院办公厅发布国办发37号文,继国发38号文件后进一步明确清理整顿交易所的政策界限和措施等,整顿范围包括“从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所,包括名称中未使用”交易所”字样的交易场所。”

变相期货交易,上述期货人士认为判断标准为,是否为买卖双方提供履约担保,及是否实行当日无负债结算制度和保证金制度,“恒丰公司显然是变相期货。更要命的是,它给代理人的返佣亦违反期货管理条例。”

盐城经开分局的通告显示,恒丰公司设立“变相期货”交易平台后,在全国招募了472家代理商,这些代理商可获取30%-70%的交易手续费返佣,而这已涉嫌非法经营犯罪。

为清理整顿及追回交易者的资金,盐城经开分局责令这些代理商必须在2013年1月1日前投案自首。

“这很困难,很多代理商可能都在偏远省份,他们存在侥幸心理,有的可能都已躲藏起来了。”上述期货业人士直言,大宗商品中远期交易市场的整顿任重道远,“不过,此次变相期货的定性,对清理整顿至少有指导性作用。对其他省份类似情况,就可更快开展工作。但最难的就是追索代理商的款项。”

 江苏13家交易所过关

盐城“恒丰电子盘崩盘事件”对整个江苏省交易场所清理整顿工作敲响警钟,亦可看出此次整顿的复杂性与艰难程度。

2011年11月,国务院发布38号文规定,由证监会牵头20多家部委成立“清理整顿各类交易场所部际联席会议”,负责相关事宜。

在2012年4月8日,江苏省亦发文全面明确清理整顿的对象和完成的时间。

据记者了解,江苏省登记注册的名称中使用“交易所”字样的有119家,还有的以交易中心或其他名义设立。关键问题在于这些交易场所有的引入证券期货交易形式,有的交易场所股东直接参与买卖或价格操纵等违规行为。

为加强清理整顿,江苏省专门成立“省清理整顿各类交易场所工作领导小组”(下称江苏省清整工作组),副省长李云峰出任组长,副秘书长汪泉任副组长。

记者了解到,江苏清理整顿分四阶段,包括自查自纠阶段、调查摸底阶段、规范整改阶段和巩固提高阶段,完成时间定在2012年8月31日。

江苏一交易所负责人告诉记者,直到今年9月3日省第二次交易场所清理整顿会议,“工作进展才有了部分眉目,但并未如期全部完成”。

此前,国家工商行政管理总局要求各级工商部门,在2011年度企业年检中,对各类使用“交易所”名称的交易场所进行严格审查。对未取得相关批准文件的交易场所,不予办理年检,责令其限期办理变更登记或注销登记,或依法吊销营业执照。

按江苏省规定,“工商部门应暂停对符合清理整顿范围企业的工商登记和业务经营许可”。反之意味着,工商部门同意登记年检的即是符合规定的交易场所。

第二次会议不久,江苏省清整工作组9月28日给江苏省工商局发去了一份《关于商请对我省部分交易场所年检的函》,商请对基本符合整顿规范要求的南京文化艺术产权交易所、无锡市大宗钢铁电子交易中心等13家交易场所办理工商年检手续。

这意味着,在上述119家交易场所中,仅13家在三季度前获得认可,可继续开展业务,“其余的清理整顿工作将继续。”上述负责人直言,至少有三分之二将被清理,“否则这个市场难以规范。”

截至记者发稿之日,江苏省尚未发布最新清理整顿工作进展。

 “未了局”还将继续

尽管江苏地区已有13家交易场所可年检,但其清理整顿工作并未通过国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议(下称联席会议)检查验收。

11月7日,证监会公布清理整顿最新进展,浙江、湖北、重庆、贵州、西藏、甘肃、青海、深圳八省(区、市)率先通过联席会议检查验收,部分交易所保留和备案申请。

值得注意的是,此前受广泛关注的天津、江苏、山东、湖南等地的交易所,并不在其列,这也说明,更艰难和复杂的整顿工作可能还在后面。

“重庆、贵州等地处西部地区,本身交易所就少,整理起来进展很快。”浙江一位地方金融办人士告诉记者,浙江省主要还是交易所较少,“总共不足60家,多数较为规范,今年9月底基本完成整改。”

不过,在上述期货业人士看来,这种验收通过并不意味着管理层真的认可交易模式,“只是他们没出事,大宗交易中远期交易模式还是不被认可,尤其是这次”变相期货交易”定性后,一定会改变的。”

据悉,联席会议还将继续加强对各地交易场所清理整顿的督导力度,及时提供政策指导服务,推动各地尽早完成清理整顿工作。

但与此同时,各省交易场所还是频繁“诞生”,这也给整治工作带来难度。仅12月18日以来,就有海峡石化产品交易中心、浙江文化艺术品交易所、南方文交所钱币藏品交易中心、海南大宗商品交易中心、深圳农产品交易所、中国工艺艺术品交易所、山西焦炭(国际)交易中心等众多交易所浮出水面。

“只有少数省份通过,大部分违规交易所依然存在,新生交易所又卷土重来,这是我对此次清理整顿工作最大的担心。”一位地方金融办人士称,国务院把权力交给地方,“这无异于让地方政府自己割肉,难度很大,因此进展缓慢”。

或许,盐城的“变相期货交易”可以给各省市清理整顿工作提供一个切入口,让违规交易所这盘“未了局”早日结束。

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